饶平县旅游局“双随机、一公开”监管工作实施细则（送审稿）

为全面推行“双随机、一公开”监管工作，进一步健全完善事中事后监管机制，规范市场监管执法行为，提高监管效能，激发市场活力，引导市场主体诚信自律，结合工作实际，就推行饶平县旅游局“双随机、一公开”监管工作，制定本实施方案。

一、目标要求

(一）旅游行业“双随机、一公开”监管，是指旅游管理部门随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，及时向社会公开检查结果。对旅游市场主体的执法检查事项，包括旅游市场监管检查事项和其他执法检查事项，除查处投诉举报、开展大数据监测、办理转办交办事项或上级部门有特殊要求等情形外，原则上均采取“双随机、一公开”的方式进行，减少对旅游市场主体正常经营活动的干扰，营造法治化便利化的营商环境和公平竞争的旅游市场环境，推进大众创业万众创新。

（二）实行“双随机”抽查，是我县旅游行业贯彻落实国家、省、市、县深化行政体制改革、加快政府职能转变、推进简政放权、放管结合、优化服务的决策部署的重要举措，是检验我县旅游市场秩序整治工作的重要手段。饶平县旅游局将充分发挥监管职能，常态化开展各类专项整治行动，集中打击各种违法违规行为，净化旅游消费市场，促进市场主体自觉守法、诚信经营，为我县旅游业持续发展创造良好环境。

二、方法步骤

自2018年11月1日起，县旅游局将实行“双随机”抽查，并不断提高随机抽查在检查工作中的比重，使之逐步成为日常监管的主要方式。

（一）“双随机”抽查依据

以《中华人民共和国旅游法》、《旅行社条例》、《旅行社条例实施细则》、《导游人员管理条例》、《旅游安全管理办法》、《广东省旅游条例》等法律、行政法规和旅游主管部门规章、规定作为“双随机”抽查依据。

（二）建立健全“两库一单”

1.建立检查对象名录库。县旅游局积极建立旅游市场主体名录库（包含全县旅行社及分支机构、星级酒店、A级旅游景区），名录信息包括市场主体的名称、地址、法定代表人（负责人）姓名、电话、统一社会信用代码等内容。

2.建立旅游执法检查人员名录库。县旅游局积极建立旅游检查人员名录库和旅游执法人员名录库，对有资质的旅游执法人员、旅游检查人员实施动态管理，名录库包括我县所有旅游执法检查人员。名录库录入内容有：执法、检查人员基本信息及其就职部门、编码、执法证号、手机号等情况。

3.建立“双随机”抽查事项清单。县旅游局依照法律法规，结合日常行业监督管理需要，制定“双随机”抽查事项清单，明确抽查依据、抽查主体、抽查内容和抽查方式等，并及时向社会公布。

4.实行动态和异常名录管理。对市场主体名录库、执法检查人员、旅游市场检查人员名录库、“双随机”抽查事项清单实行动态管理，及时录入、更新相关信息，确保监管对象齐全、监管人员合格、监管事项合法；积极建立旅游市场主体异常名录，录入旅游经营单位登记基本信息以及违法违规事由、行政处罚决定等内容，具体可包括：因侵害旅游者合法权益受到行政机关罚款以上处罚的经营单位及导游、领队；因侵权、违约行为损害旅游者合法权益、被人民法院判决承担全部或者主要民事责任，或拒不执行法院判决的经营单位及导游、领队；因侵害旅游者合法权益、造成严重社会不良影响的经营单位及导游、领队等。

（三）“双随机”抽查的对象和内容

1.主要检查对象：旅行社及门市部、星级酒店、A级旅游景区等接待游客的旅游经营单位。

2.主要检查内容：依法抽查旅游经营单位经营行为，包括以下内容：

（1）检查旅游经营单位基本情况。一是检查经营场所、营业设施、注册资本等基础性经营条件是否符合法律规定；检查分支机构的名称、标牌、经营范围等是否符合法律法规规定；二是检查经营旅行社业务是否取得经营许可；是否依法规范经营，有无出现不合理低价、虚假广告、价格欺诈等不正当竞争行为及损害消费者合法权益的行为；三是是否依法与旅游者签订旅游合同、提供与合同内容相符的旅游服务。

（2）检查旅游经营单位落实安全生产主体责任情况。一是检查旅游景区、旅行社、星级饭店、旅游包车等经营单位建立健全安全生产各项规章制度、组织开展安全生产隐患自查自纠等情况；从业人员的安全教育培训、持证上岗等情况；二是检查是否把隐患排查治理纳入经营单位常态化监管，及时整治各类影响安全生产的隐患问题，确保各类安全设施运行可靠；三是检查是否制订消防安防、食品卫生、水上救援、交通救援等涉旅安全突发应急预案；应急救援能力是否符合要求，是否开展经常性演练，能否及时有效地应对突发事件。四是检查旅游经营单位是否每半年至少召开4次会议专题研究部署安全生产工作；五是检查旅游经营单位安全生产主体责任落实情况，是否签订安全生产目标责任书；是否落实安全生产“一票否决”制度。

（3）检查高风险项目及旅游包车安全管理情况。一是检查景区涉水、高空、高速、探险等高风险旅游项目以及客运索道、大型游乐设施设备安全管理情况。二是检查经营单位运营资质，高风险项目必须依法取得有关主管部门特许经营许可；特种设备必须依法取得使用登记证和有效期内的检查合格证，安全管理、维修保养、操作人员必须持证上岗，并建立相应的技术档案和安全管理档案；三是检查旅游包车安全保障工作开展情况。旅游客运车辆必须具有交通部门核发的“包车牌”等营运资质，必须设置“导游员专座”。检查车辆是否为乘客发放《游客安全乘车须知》，是否播放《游客安全乘车温馨提示》宣传片；导游领队是否履行安全提示提醒职责等情况。驾驶员是否存在超速、超载、违规停车上下客和车辆带故障运营等违法违规行为。旅行社与旅游包车企业是否签订合法的租赁合同，安全责任是否明确，是否购买保障等。

（4）检查依法依规开展监督管理情况。一是检查旅游经营单位贯彻落实《安全生产法》、《旅游法》、《旅游安全管理办法》《广东省旅游条例》、《企业安全责任体系落实五到位五落实规定》等法律法规情况。二是检查各旅游经营单位安全隐患排查整治情况，有关主管部门和经营单位是否签订安全生产目标承诺书，是否建立旅游安全工作台账，对发现的安全隐患是否及时进行停业整改及追责，对整改完成和依法关停的旅游经营单位是否进行复检，是否存在死灰复燃，屡禁不止的情况。三是法律法规规定的其他监管事项。

（四）制定随机抽查方案

1.合理确定抽查比例和频次。县旅游局根据实际情况，合理确定随机抽查比例和频次，以确保必要的抽查覆盖面和工作力度。如对国家部委、省级、市级部门已落实部署抽查计划的旅游企业，县级部门不再安排重复抽查；对市级部门已落实部署抽查计划的旅游企业，县级部门不再安排重复抽查；对已抽查过的市场主体，不再列入当年度抽查名单；对旅游投诉举报多、列入经营异常名录或有严重违法违规记录等情况，以及涉及人民群众生命财产安全的特殊行业、拥有高风险旅游项目的市场主体，要加大随机抽查比例和频次；对守法经营、信用良好的检查对象，或涉旅风险评估较低的区域，可适当降低抽查比例与频次。

2.明确抽查操作流程。根据工作实际，采用摇号、机选、抽签等方式，随机抽取检查对象和旅游执法检查人员，逐步实现二者之间的随机匹配。建立检查人员递补抽取机制，对抽取的执法检查人员应依法回避或因客观原因无法参与检查的，按有关程序递补人员。随机抽查的过程，做到全程可留痕、责任可追溯。

3.积极探索开展联合检查。为最大限度减少对市场主体正常经营活动的干扰，机关内部存在多个执法科室、多项检查事项的，应合法合理确定检查事项，对同一市场主体做到一次性检查到位；对协调组织相关部门开展联合抽查的，应制定联合抽查计划，促使检查一步到位，提高执法效能。

（五）强化抽查结果运用

1.严格依法依规处理。对抽查发现的违法违规行为，依法依规从严处理，建立完善的旅游经营企业诚信经营档案，综合运用行政处罚、信用惩戒、从严监管等措施，形成有效震慑，增强市场主体守法的自觉性。

2.及时公示处理结果。要对抽查结果的合法性、准确性和及时性负责，将抽查情况及查处结果通过政府网、龙门县旅游局官方微信和微博、相关主流媒体向社会公示，接受社会监督。

3.注重检查结果的分析与运用。探索建立综合分析和研判制度，重视抽查结果的收集汇总和统计整理，通过科学对比、分析，掌握旅游企业违法活动特征，提高发现问题和化解风险隐患的能力，强化工作成果增值运用；实现与多部门的信用监管衔接，运用好守信联合激励失信联合惩戒等手段，健全旅游行业黑名单制度和市场退出机制。

三、工作要求和保障措施

（一）严密组织。加强随机抽查监管工作的统筹协调，建立健全相应工作机制，加强跨部门协调配合，不断提高检查水平，切实把“双随机”抽查监管落到实处。

（二）加强联动。县旅游局对国家旅游局、省、市旅游局布置、安排、督办的随机抽查事项，将严格按照规定的时间和要求办理。随机抽查事项涉及其他地市的，县旅游局应积极协助主办地区旅游管理部门调查取证，不得推诿抵制和包庇袒护。进一步加强与公安、工商、交通、质监等部门和各级旅游管理部门的联合执法协作。

（三）依法推进。县旅游局要依据法律法规规定和实施方案的要求，严格落实属地管理职责，强化对旅游市场秩序监管随机抽查过程的监督管理。

（四）严格纪律。县旅游局检查人员对被抽取的市场主体实施检查时，要严格按照程序依法依规开展工作，确保客观公正；要严守工作纪律、廉洁自律，严格遵守中央八项规定。要及时向社会公布旅游市场秩序监管随机抽查的依据、主体、内容、方式等事项清单，公布抽查情况和抽查结果，自觉接受社会监督，扩大执法社会影响。

（五）加强宣传。县旅游局要加强旅游市场秩序监管随机抽查的业务培训，认真学习贯彻相关法律法规，转变执法理念，改进执法作风，增强执法能力，提高事中事后监管效能。同时，要充分运用广播、电视、网络等多种宣传渠道，传播声音，展示工作，让社会公众和被抽查对象了解、参与、支持随机抽查工作，为市场监管随机抽查工作顺利开展营造良好氛围。

饶平县旅游局

2018年9月25日